科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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